OKX划转合规审计要点

OKX合规审计的重点就是划转合规性与记录完整性。首先是划转来源及用途的合规性与真实性审查，是否存在可疑交易行为；其次是审查系统日志、操作权限的管控是否完善，是否有越权操作行为；再次是审查账户实名信息、KYC流程是否完整；最后是审查划转的资金流向是否可追溯，并且不能出现“黑钱进、干净钱出”等现象。合规审计并不是简单的对错判断，而是需要被审计对象能够将每一笔操作的逻辑讲清楚。合规就是当你站出来时，能讲清楚每一步操作的思路。

第二、OKX划转合规审计：需要对用户的实名认证合规性及KYC合规性进行稽核、用户的划转记录进行交易追踪的稽核、可疑交易上报、划转系统的权限管理及操作留痕等，这些对于合规性的落地来说是必不可少的。

OKX划转合规审计核心考虑要素在于账户权限管理是否完善、资金流水是否完备、是否存在明显异常划转等。在稽核过程中，需要确保操作日志可以溯源，同时需要核查用户KYC信息是否合规，并且划转是否满足平台制度要求。此外，要注意隐藏时间戳和IP地址等细节。