Coinbase是怎么防止内部人员搞数字货币交易违规的？

作为头部交易所，Coinbase防内鬼流程是相对健全的。其一是权限隔离，交易风控财务等核心部门相互独立；其二是内网记录日志，员工行为轨迹全程可追溯；其三是外部审计，第三方机构会定期抽检员工操作合规性；其四是员工交易限制，必须报备持币情况，禁止做高频交易；其五是内部举报渠道，员工发现问题可匿名上报给合规部门。当然，这套体系并非无懈可击，但相比其他交易所，已经算做的很不错了。

Coinbase如何防止内鬼？ 员工所有交易强制登记；敏感业务岗位定期轮岗；AI抓取和分析异常行为特征，如对某种加密货币的巨量买进卖出会启动警报机制。其实这些手段在传统的金融机构中早已普及，在新兴的加密产业中也逐渐得到推广。

Coinbase这种大所在防止内鬼方面有三个关键的举措： 1. 系统化的权限管控，使得不同角色的人员无法跨职能区访问敏感信息。 2. 全量记录内部交易并上报监管部门。 3. 常态化第三方审计，包括对系统数据进行抽查等。 直白点讲，就是将每一步操作都置于监控之下，不让员工有任何可乘之机。这种风控体系经过了多次合规性审查，相对来说是比较可信的。

对于Coinbase这类合规运营的交易所而言，应对内部威胁的方式主要体现在以下几个方面： 一是用户信息高度隔离，交易员等职能人员无法接触核心交易数据；二是后台数据严格监控，所有后台操作均有记录可查，一旦被利用很容易被发现；三是交易员、风控等关键职位每年进行轮换，防止权力滥用；四是单独设立合规部门，发现违规行为直接报告最高管理层；五是限制员工交易范围，并且在交易前必须向合规部门报备。以上方法能够有效防范大多数的内部风险。